在发现其社会责任和反洗钱（AML）管控存在重大缺陷后,在线赌场及博彩网站Lottomart.com的运营商枫叶国际创投有限公司已同意向英国博彩委员会支付36万英镑。
该笔和解金将全额捐赠给致力于推广行业最佳实践、减轻博彩危害的社会责任组织。
此项处罚源于委员会2024年6月对枫叶国际远程运营牌照合规性的评估。
后续监管审查认定,该运营商在2023年6月至2024年7月期间的风险评估与客户保护体系存在严重缺陷。
主要问题包括：反洗钱流程漏洞、重复账户核查机制失效、识别博彩风险客户的措施不足。
关键失职与监管机构应对
枫叶国际在反洗钱风险评估中被发现忽视重大风险,包括涉黑犯罪集团及洗钱账户相关风险。
其缺陷包括：未能检测可疑账户变更（如倒转姓名规避监控）的管控措施,以及导致博彩活动超出设定阈值的客户身份核验错误。
关于社会责任方面,该公司的政策未能识别出诸如“狂赌”、活动量骤增、通宵博彩以及获胜后高额投注等风险行为。
监管机构认定枫叶国际缺乏自动干预机制,且未建立明确的危害指标体系。
正如委员会执法总监约翰·皮尔斯所言： “所有持牌企业的基石,必须是切实执行有效政策与程序,以实现博彩活动零犯罪、更安全。该运营商因合规评估中暴露的反洗钱及社会责任缺失,现正接受问责。”
枫叶国际此前无瑕的合规记录、及时配合调查的态度、对过失的承认以及整改措施的执行均被视为减轻处罚的因素。
此次执法行动的起因在于,尽管行业内多次发出警示与指导,枫叶国际仍放任违规行为持续存在。
委员会敦促所有运营商仔细研读公开声明,确保自身程序与安全措施得到严格执行。
